Licence i potvrde potrebne za trgovanje drugima

Napisali Michael Griffis, Lita Epstein

Ako odlučite da želite trgovati za druge kao i za sebe, morate postati registrirani zastupnik. Najopsežniji test koji možete položiti je FINRA-in ispit iz serije 7, a trebat će vam sponzorski posrednik.

Većinu puta, kada se prijavite za potrebne tečajeve za ovaj ispit, bilo putem internetskih tečajeva za samostalno učenje ili u obližnjoj školi za obuku, škola vam može pomoći da pronađete posrednika sponzora ako ga nemate.



Ova licenca omogućuje vam kupnju i / ili prodaju svih proizvoda s vrijednosnim papirima, uključujući korporativne vrijednosne papire, općinske vrijednosne papire, vrijednosne papire općinskih fondova, opcije, programe izravnog sudjelovanja, proizvode investicijskih društava i varijabilne ugovore. Većina ostalih reprezentativnih ispita polaže se kad god želite prodati samo određenu vrstu vrijednosnog papira, a ne šire mogućnosti koje vam certificiranje serije 7 omogućuje na tržištu.

Za prodaju vrijednosnih papira nisu potrebni profesionalni certifikati. Većina profesionalaca koji traže ove certifikate to čine kako bi pokazali svojim klijentima da su postigli razinu stručnosti i zadovoljili ili premašili standarde unutar svojih specijalnosti.

Mnoge škole koje obučavaju ljude za profesionalna imenovanja pružaju načine drugima poput vas da pohađaju tečaj, čak i ako ne planirate dobiti licencu ili certifikat. Mnoge od ovih tečajeva možete čak i učiti kod kuće na mreži. Neke od škola koje nude internetske obrazovne usluge u području vrijednosnih papira i financijskog savjetnika uključuju sljedeće:

Kao što već sada znate, prodaja vrijednosnih papira visoko je regulirano područje koje zahtijeva znatnu obuku prije nego što možete prodati čak i prvu dionicu dionica. Iako neki ljudi privatno trguju za druge, riskiraju mogućnost istrage od strane FINRE ili njihovih državnih regulatora kad god to učine bez registracije na državnoj ili saveznoj razini.

Budite sigurni da se trgovinske aktivnosti koje radite za druge uklapaju u zakon ili možete završiti u pravnom neredu pred velikim novčanim kaznama.